今日，中國認證認可協(xié)會(huì )發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展認證人員誠信規范執業(yè)專(zhuān)項治理行動(dòng)的通知》，將對認證人員的違規失信行為進(jìn)行全面清查，將嚴重違規失信的認證人員清理出認證人員隊伍。本次專(zhuān)項治理行動(dòng)分重點(diǎn)清查和全行業(yè)普查兩個(gè)階段進(jìn)行，將重點(diǎn)檢查虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)問(wèn)題。詳見(jiàn)蘇州iso9001認證通知正文。

通知全文如下:

關(guān)于開(kāi)展認證人員誠信規范執業(yè)專(zhuān)項治理行動(dòng)的通知

各認證機構及認證人員：

為落實(shí)國家市場(chǎng)監督管理總局關(guān)于治理認證亂象的要求，中國認證認可協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）決定開(kāi)展“認證人員誠信規范執業(yè)專(zhuān)項治理行動(dòng)”，對認證人員的違規失信行為進(jìn)行全面清查，將嚴重違規失信的認證人員清理出認證人員隊伍，營(yíng)造風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境， 提升認證公正性和公信力�，F
就專(zhuān)項治理行動(dòng)有關(guān)事項通知如下：

一、充分認識本次專(zhuān)項治理行動(dòng)的意義

十八大以來(lái)，黨中央、國務(wù)院高度重視認證認可工作。今年 1 月，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕3 號），部署推進(jìn)質(zhì)量認證體系建設， 強化全面質(zhì)量管理， 推動(dòng)我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
新時(shí)代的認證認可工作擔負著(zhù)新的使命、 新的任務(wù)、 新的責任。但是，認證行業(yè)存在的各種認證亂象，嚴重阻礙了認證作用發(fā)揮。因此，合力整治認證亂象刻不容緩，必須重拳出擊。
認證人員是認證活動(dòng)的實(shí)施者，一些認證亂象的發(fā)生與認證人員不誠信、不規范執業(yè)有直接關(guān)系。必須將認證人員的誠信規范執業(yè)情況作為行業(yè)治理重點(diǎn)，從源頭上保證認證活動(dòng)的公正性、公信力和有效性。要通過(guò)本次專(zhuān)項治理行動(dòng)，切實(shí)落實(shí)認證機構主體責任，提高認證人員誠信規范執業(yè)意識，使規范執業(yè)、誠信執業(yè)成為從業(yè)機構和從業(yè)人員的“底線(xiàn)”。

二、專(zhuān)項治理行動(dòng)整體安排

（一）檢查重點(diǎn)
1.虛假認證： 認證活動(dòng)中存在認證不到現場(chǎng)、 縮減審核時(shí)間、編造認證審核經(jīng)歷、編造認證記錄等行為；
2.不誠信執業(yè)： 認證機構推薦注冊的認證人員個(gè)人誠信缺失，虛報注冊相關(guān)信息；
3.違規執業(yè)： 注冊認證人員同時(shí)在咨詢(xún)機構任職或與咨詢(xún)機構存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及以不同身份在兩個(gè)以上認證機構執業(yè)等行為。

（二）實(shí)施步驟
此次專(zhuān)項治理行動(dòng)分重點(diǎn)清查和全行業(yè)普查兩個(gè)階段進(jìn)行：
9 月至 10 月， 開(kāi)展重點(diǎn)清查， 達到“重拳出擊、 集中整治”的效果；
10 月至 11 月，開(kāi)展全行業(yè)誠信規范執業(yè)普查，認證機構和認證人員自查自糾，協(xié)會(huì )進(jìn)行監督核查。

三、重點(diǎn)清查工作

重點(diǎn)清查工作由協(xié)會(huì )組織力量集中實(shí)施，認證機構和認證人員配合。

（一）清查內容
堅持問(wèn)題導向，針對問(wèn)題多發(fā)、頻發(fā)、行業(yè)反映強烈的認證機構、領(lǐng)域和地區，對是否存在虛假認證、不誠信執業(yè)和違規執業(yè)行為進(jìn)行重點(diǎn)清查。

（二）違規行為處置
1.協(xié)會(huì )將對經(jīng)核實(shí)確認存在虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)等行為的認證機構、認證人員、注冊擔保人，依據《認證人員資格處置規則》做出嚴肅處理；
2.將相關(guān)認證機構和認證人員的失信行為，記錄到認證機構和認證人員失信信息平臺， 以及認證人員注冊與管理系統的人員信用檔案中；
3.對存在問(wèn)題嚴重的認證機構，協(xié)會(huì )暫停受理該機構推薦的所有人員注冊申請；
4.對涉嫌存在違反法律法規行為的認證機構和認證人員，報國家市場(chǎng)監管總局處理。

四、全行業(yè)普查工作

普查工作采取認證機構和認證人員自查自糾與協(xié)會(huì )監督核查相結合的方式進(jìn)行。

（一）認證機構和認證人員自查自糾
認證機構和認證人員應重視自查自糾工作，主動(dòng)查找問(wèn)題、切實(shí)發(fā)現問(wèn)題、徹底解決問(wèn)題，并以此次自查工作為契機，建立健全認證機構誠信機制，完善認證人員誠信執業(yè)管理要求。

1.自查內容
（1）是否存在縮減審核時(shí)間或者未到現場(chǎng)審核、編造認證審核經(jīng)歷的情況；
（2）是否存在編造認證審核記錄、出具虛假認證結論的情況；
（3）認證人員是否存在注冊過(guò)程誠信缺失的情況（包括但不限于虛報工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、教育經(jīng)歷等）；
（4）注冊擔保人是否存在擔保信息失實(shí)、未盡擔保責任的情況；
（5）認證機構內部人員管理體系是否健全、有效。

2.自查自糾要求
（1）自查自糾工作由認證機構統一組織實(shí)施；
（2）自查自糾工作應做到所有認證人員全覆蓋，自查自糾工作要求要傳達到每一個(gè)認證人員；
（3）自查自糾工作過(guò)程真實(shí)、有效；
（4）認證機構自查中發(fā)現有認證人員存在虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)的，需與本人進(jìn)行確認。

3.自查自糾結果報送
自查自糾工作結束后，認證機構需形成本機構的《誠信規范執業(yè)自查報告》（內容要求見(jiàn)附件 1），并填寫(xiě)《誠信規范執業(yè)自查情況匯總表》（附件 2）、《涉嫌違規人員基本情況》（附件 3）。 三份文件加蓋認證機構公章后在 2018 年 10 月 31 日前郵寄至協(xié)會(huì )行業(yè)自律與會(huì )員服務(wù)部，同時(shí)將文件電子版發(fā)送至ccaa2018@163.com。
存在以下情況的相關(guān)人員，可將情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料直接報送至協(xié)會(huì )。
（1）認證人員自查后發(fā)現，在本人不知情的情況下發(fā)生了與本人相關(guān)的虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)等情況的；
（2）注冊擔保人自查發(fā)現，擔保信息失實(shí)是在本人的擔保人身份被冒用等情況下發(fā)生的；
（3）發(fā)現其他認證機構及認證人員存在虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)等情況的。

（二）協(xié)會(huì )監督核查
協(xié)會(huì )在認證機構報送的自查報告以及個(gè)人報送的情況說(shuō)明等材料的基礎上，組織開(kāi)展監督核查工作，對發(fā)現的涉嫌違規事實(shí)逐一核實(shí)證據（包括必要時(shí)現場(chǎng)調取證據），確認存在虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)的認證人員和注冊擔保人。

（三）違規行為處置
1.對認證機構自查階段主動(dòng)報告存在虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)的情況，參考認證機構自查報告中的處理建議，依據《認證人員資格處置規則》酌情對認證人員的資格進(jìn)行處置，一般不影響協(xié)會(huì )受理認證機構推薦人員注冊的申請。
2.對認證人員主動(dòng)報告存在虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)的，將根據具體違規事實(shí)，依據《認證人員資格處置規則》對認證人員酌情處理；如是認證機構原因導致違規事實(shí)發(fā)生，將追究認證機構的責任。
3.注冊擔保人自查發(fā)現本人擔保信息失實(shí)的，將根據具體違規事實(shí)，依據《認證人員資格處置規則》處理違規人員，一般不影響注冊擔保人的注冊資格。
4.認證機構和認證人員自查中未發(fā)現或未報告，而在協(xié)會(huì )監督核查中發(fā)現的虛假認證、不誠信執業(yè)、違規執業(yè)情況，將按照本通知三（二）的規定處理；
5.未如期開(kāi)展自查工作或未按期提交自查報告的認證機構，將被列為重點(diǎn)清查對象。
認證機構及認證人員要高度重視此次專(zhuān)項治理行動(dòng)，加強組織管理，認真做好自查自糾工作，必要時(shí)積極配合協(xié)會(huì )的現場(chǎng)監督檢查， 切實(shí)落實(shí)整改措施， 確保專(zhuān)項治理行動(dòng)取得實(shí)效。

附件：1.認證機構誠信規范執業(yè)自查報告內容
2.誠信規范執業(yè)自查情況匯總表
3.涉嫌違規人員基本情況
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中國認證認可協(xié)會(huì )
2018 年 10 月 11 日