日前，各地證監局已向券商下發(fā)《關(guān)于做好2018年證券公司分類(lèi)評價(jià)工作的通知》， “合規管理能力”今年首次納入證券公司分類(lèi)評價(jià)“加分項”，這一加分項的具體內容是：
經(jīng)蘇州iso認證核實(shí)確認，截至2017年底證券公司總部合規部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規管理人員數量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人的，加0.5分。由此可見(jiàn)，證券公司合規狀況成了評分非常重要的一環(huán)。
對企業(yè)合規的關(guān)注，并非僅此一例。在現代企業(yè)管理中，合規管理被認為是與業(yè)務(wù)管理，財務(wù)管理并駕齊驅的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個(gè)管理不同的是，合規管理是告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程中應當怎么做，具體到怎么合理的做，合規的做，合法的做。
合規管理的前世今生
企業(yè)為何要重視合規管理?
近年來(lái)，國際社會(huì )和各國政府都致力于建立和維護開(kāi)放，透明、公平的社會(huì )秩序，陸續出臺和修訂了很多法律法規，基本上每周都會(huì )有新的法律法規出臺。同事對違法進(jìn)行處罰也已經(jīng)成為大國博弈、全球競爭的重要手段，一些國家通過(guò)制定法律和有選擇性地強力執法打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達到打擊競爭對手國家經(jīng)濟的目的。加之動(dòng)輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規問(wèn)題不僅僅是經(jīng)濟和聲譽(yù)受損的問(wèn)題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過(guò)建立有效的合規管理體系，來(lái)防范合規風(fēng)險。
合規管理的常見(jiàn)誤區
合規管理中往往存在著(zhù)一些習慣性的認知誤區，稍有不慎便會(huì )掉入看似在理的誤區:
1. 合規游走在灰色地帶是本事
這種誤解，確定合規管理人員聽(tīng)到這個(gè)不會(huì )一臉問(wèn)號嗎？
同時(shí)這絕對是一個(gè)非常危險的信號，事實(shí)證明，大部分為企業(yè)灰色地帶出謀劃策的合規部門(mén)最后反而害了企業(yè)。這樣的合規不僅沒(méi)有擔當起本來(lái)應該擔當的職責，還讓企業(yè)有一個(gè)錯誤的認識，認為游走在合法與非法之間是一種本事。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)是一個(gè)長(cháng)跑，不是一兩筆買(mǎi)賣(mài)。即使短期擁有較高的盈利，但盈利的同時(shí)如果帶來(lái)較大的隱患，那么對于企業(yè)長(cháng)期的經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)它可能就是個(gè)負擔，這時(shí)企業(yè)要敢于放棄。做正確的事情永遠比正確地做事要重要得多
2．“滅火”才是合規的本質(zhì)？
預防做得再好，也不會(huì )有人關(guān)注，但違規事件處理好，卻更容易得到賞識和重用。企業(yè)領(lǐng)導的這種短視行為常常誤導合規人員的工作方向，導致合規人員主動(dòng)迎合管理層的好惡，為了辦好一件領(lǐng)導關(guān)注的事情而投入重兵，而將真正有利于企業(yè)長(cháng)治久安的合規預防工作束之高閣，導致企業(yè)未能建立起一套規范完整的制度體系，反而是在不斷的彌補制度設計不合規造成的結果，最后導致合規工作失效。
合規管理是否有據可依？
合規管理是個(gè)系統性工程，要形成體系。說(shuō)到體系，就不得不說(shuō)2014年國際標準化組織發(fā)布的ISO 19600 《合規管理體系指南》。
ISO 19600：2014《合規管理體系 指南》匯集了國際上被廣泛認可的合規管理理論和最佳實(shí)踐，通過(guò)采用管理體系方法來(lái)管理合規問(wèn)題。按照ISO19600建立和完善合規管理體系可以幫助企業(yè)在短時(shí)間內提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規風(fēng)險。雖然ISO 19600：2014不是一個(gè)認證標準，但是同樣可以作為評價(jià)合規管理體系是否完善和運行有效的評價(jià)標準。按照ISO 19600：2014標準要求建立合規管理體系，通過(guò)第三方實(shí)施的符合性評價(jià)并獲得由第三方出具的合規管理體系符合性評價(jià)報告，可以證明企業(yè)擁有完善的合規管理體系并且運行有效，以達到盡職免責的目的。企業(yè)如果能夠按照ISO 19600：2014建立和運行合規管理體系，就可以使公司相關(guān)崗位人員明白合規管理的一些基本要求和原則，并通過(guò)培訓和體系的內審活動(dòng)使其得到訓練，從而具備配合執法檢查或調查的一定經(jīng)驗和能力，不至于手忙腳亂，表現出不配合的態(tài)度或做出一些盲目對抗的舉動(dòng)，被監管機構加重處罰。
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